□羅燦劉平

    量刑不均衡是刑事司法的一個世界性難題,近年來許多國家和地區(qū)都在探索解決方法。在大數(shù)據(jù)時代下,隨著人工智慧(指由人工制造出來的系統(tǒng)所表現(xiàn)出來的智慧)對司法的影響日漸增大,利用IT技術(shù)建立和完善量刑資訊系統(tǒng)就成為普遍做法。其中,澳大利亞的量刑資訊系統(tǒng)被稱為世界上最詳盡、最復(fù)雜、最精密的司法資訊研究系統(tǒng)之一。

    量刑資訊系統(tǒng)助法官判案

    在建立量刑資訊系統(tǒng)方面,澳大利亞的新南威爾士州一直走在前列,其最先構(gòu)建了前案信息數(shù)據(jù)庫,為法官提供獲取資訊的便捷網(wǎng)絡(luò)途徑。新南威爾士州從1980年開始進行量刑改革,通過收集、整理和分析量刑數(shù)據(jù),建立量刑資訊系統(tǒng),到2003年升級為量刑資訊研究系統(tǒng),為法官提供有關(guān)法律、事實及量刑數(shù)據(jù)的相關(guān)統(tǒng)計資訊,從而為其處理類似案件作出參考。

    該系統(tǒng)包含相互關(guān)聯(lián)的八個子系統(tǒng),即刑罰統(tǒng)計資料庫、裁判資料庫、個案摘要資料庫、量刑原則與實務(wù)資料庫、當(dāng)?shù)亓啃淘O(shè)施資料庫、進階記錄資料庫、電子法官手冊資料庫、立法資料庫。

    此外,該系統(tǒng)還包含了執(zhí)行日期運算系統(tǒng)、最近法令、犯罪搜尋套裝軟件、量刑委員會相關(guān)出版品等；其涵蓋范圍包括所有的法律圖書、立法規(guī)定、已決案例、量刑原則、量刑數(shù)據(jù)等等。

    該系統(tǒng)提供的第一層次資訊是所有的裁判文書全文和立法規(guī)定,第二層次資訊是個案摘要、量刑原則、電子法官手冊等,第三層次資訊是及時更新的量刑統(tǒng)計數(shù)據(jù)等參考資料。

    新南威爾士州在2008年設(shè)立量刑資訊研究系統(tǒng)之環(huán)境犯罪量刑數(shù)據(jù)庫,可以具體說明量刑資訊研究系統(tǒng)的概況。該數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)來源于1998年1月1日以來土地與環(huán)境法院及其他法院的量刑判決,具體信息包括:案件名稱和案號、管轄情況、主要罪名和其他罪名、刑罰種類、犯罪行為的各種情節(jié)以及犯罪行為人的各種情節(jié)等。

    就客觀情節(jié)而言,信息主要集中在犯罪的嚴(yán)重程度,要素可以細分為:犯罪是否存在經(jīng)濟原因或犯罪人是否因犯罪獲利、是否對環(huán)境造成可預(yù)見的破壞、是否可以采取有效措施防止損害結(jié)果的發(fā)生、是否曾經(jīng)對犯罪原因進行控制、行為人的主觀罪過、犯罪所造成的環(huán)境破壞、是否因監(jiān)管者命令而實施犯罪行為,以及最高刑罰。

    就主觀情節(jié)而言,要素可以細分為:犯罪人的前科、犯罪人是否提供合作和協(xié)助、犯罪人是否悔罪、犯罪人是否一貫表現(xiàn)良好、犯罪人是否認(rèn)罪及認(rèn)罪時間、犯罪人是否繳納罰款和賠償損失、是否出于一個犯意實施數(shù)個犯罪行為。該數(shù)據(jù)庫的使用者只需輸入上述關(guān)鍵詞就能搜索到相關(guān)裁判文書的全文。

    對量刑過程結(jié)果大有裨益

    該系統(tǒng)最初免費使用的主體只有法官,后來擴大到公設(shè)辯護人和法律扶助律師。主要使用者包括一審法官、二審法官,下級法院法官要遵循上級法院法官的建議和見解。

    但是,該系統(tǒng)并不為法官直接提供量刑結(jié)果,更不直接指導(dǎo)量刑過程,只是提供類似案件的最高量刑和最低量刑,并將自由裁量權(quán)最終保留給法官。

    另外,律師和檢察官也會把在系統(tǒng)中查詢所得資料用于量刑辯論和上訴參考。此外,政府部門、圖書館和科研機構(gòu)等也可以通過購買使用。登錄者進入系統(tǒng)后,可以查詢所需要的法律資料,以及類似案件的判決結(jié)果,并對有用資源進行復(fù)制。

    那么,該系統(tǒng)的用戶體驗究竟怎么樣呢?新南威爾士州土地與環(huán)境法院的首席法官約翰·普勒斯頓認(rèn)為,量刑資訊系統(tǒng)對法官決定量刑結(jié)果和量刑過程都大有裨益。

    就量刑結(jié)果而言,首先,環(huán)境犯罪量刑數(shù)據(jù)庫不僅提供了類似案件的量刑結(jié)果,而且提供了決定量刑結(jié)果的犯罪行為和犯罪人的客觀情節(jié)和主觀情節(jié)；其次,量刑數(shù)據(jù)庫還有利于上訴法院進行復(fù)審,便于根據(jù)相關(guān)信息對下級法院的量刑予以監(jiān)督,甚至推翻原審判決。

    就量刑過程而言,首先,量刑數(shù)據(jù)庫提供了量刑原則,通過已決案件明確了特定時間內(nèi)的量刑模式；其次,量刑數(shù)據(jù)庫還有利于實現(xiàn)刑罰個別化,便于根據(jù)全部量刑情節(jié)在已決案件的最高刑和最低刑之間選擇適當(dāng)?shù)男塘P。

    因此,量刑數(shù)據(jù)庫雖然并不能覆蓋所有的案件事實和量刑情節(jié),但是提供了必要的考量因素和方式,以內(nèi)部的透明公開促進了平等原則的實現(xiàn)。

    量刑資訊系統(tǒng)定位合理

    量刑資訊系統(tǒng)是綜合運用系統(tǒng)論、控制論、信息論的理論成果,采取數(shù)學(xué)模型的統(tǒng)計技巧和信息技術(shù),將相關(guān)法律規(guī)定、審判經(jīng)驗等有機結(jié)合為一體的系統(tǒng)；通過運用資訊科技對龐大數(shù)量的已決個案進行持續(xù)的類型化分析,為法官對未決個案的量刑提供參考,從而努力實現(xiàn)“同等情況,同等對待”的平等原則。

    澳大利亞的法官和學(xué)者都認(rèn)為,任何法學(xué)資訊系統(tǒng)都只是提供參考資訊以協(xié)助司法審判,量刑資訊系統(tǒng)只是資訊輔助量刑,絕非電腦量刑。換而言之,量刑資訊系統(tǒng)只是“法官有用的仆人,而非決定個案量刑的主人”。

    (作者單位:羅燦,最高人民法院司改辦調(diào)研處；劉平,湖南省寧鄉(xiāng)縣政法委)