央視網消息：4月2日，證監(jiān)會公布《關于加強境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定(征求意見稿)》，向社會公開征求意見。
證監(jiān)會表示，針對近年來境外發(fā)行上市相關新情況、新問題，本次修訂擬主要對原規(guī)定作出以下調整：
一是完善法律依據，增加《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國注冊會計師法》等有關法律法規(guī)作為上位法。
二是調整適用范圍，與《國務院關于境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定(草案征求意見稿)》相銜接，明確適用于企業(yè)境外直接和間接上市。
三是明確企業(yè)信息安全責任，為境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動中境內企業(yè)、有關證券公司、證券服務機構在保密和檔案管理方面提供更清晰明確的指引。
四是完善跨境監(jiān)管合作安排，為安全高效開展跨境監(jiān)管合作提供制度保障。
針對此次發(fā)布征求意見稿，證監(jiān)會相關負責人回答了市場關注的幾點問題。
首先，關于為何在現階段修訂《關于加強在境外發(fā)行證券與上市相關保密和檔案管理工作的規(guī)定》，證監(jiān)會相關負責人表示，上述規(guī)定出臺于2009年，十多年來，相關的法規(guī)和制度環(huán)境明顯變化，前述規(guī)定日益不適應新的形勢。
相關負責人強調，中國證監(jiān)會堅定支持企業(yè)根據自身意愿自主選擇上市地?！兑?guī)定》的修訂旨在進一步加強境內企業(yè)境外發(fā)行上市相關保密和檔案管理工作，明確上市公司信息安全責任，維護國家信息安全，減少不必要的涉密敏感信息進入工作底稿，提高跨境監(jiān)管合作的效率，體現了統籌開放與安全的理念，將促進中國境內企業(yè)境外發(fā)行證券和上市活動有序開展。
具體來看，此《規(guī)定》對跨境監(jiān)管合作，特別是審計監(jiān)管合作有哪些內容修改和積極作用？
《規(guī)定》根據《證券法》第一百七十七條的規(guī)定，明確境外監(jiān)管機構在中國境內進行調查取證或開展檢查的應當通過跨境監(jiān)管合作機制進行，證監(jiān)會和有關主管部門依據雙多邊合作機制提供必要的協助。同時，結合跨境審計監(jiān)管合作的國際慣例，刪除了原《規(guī)定》關于“現場檢查應以我國監(jiān)管機構為主進行，或者依賴我國監(jiān)管機構的檢查結果”的表述。這體現了中國監(jiān)管部門對跨境審計監(jiān)管合作一貫的開放態(tài)度，也符合相關國際慣行做法，將為安全、高效開展包括聯合檢查在內的跨境監(jiān)管合作提供制度保障。
昨天(4月2日)，證監(jiān)會發(fā)布公告稱，將扎實做好2022年私募基金與區(qū)域性股權市場監(jiān)管、打非與清整等重點工作；進一步壓降金交所數量，穩(wěn)妥化解存量風險；啟動“偽金交所”專項整治工作；嚴厲打擊非法證券期貨活動。